两协会公布证券基金机构债券投资生意业务营业

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中国证券业协会、中国证券投资基金业协会团结宣布《证券基金谋划机构债券投资生意营业营业内控指引》,自觉布之日起施行。全文共五章三十八条,主要内容包罗:一是债券投资生意营业的总体内控要求,二是内控系统的构建要求,压迫要害岗位混同操作,坚持做好各营业条线隔离事情。三是风险、营业与职员治理的详细内控要求。

以下为原文:

各证券基金谋划机构:

为规范证券基金谋划机构债券投资生意营业相关营业,建设和健全证券基金谋划机构债券投资生意营业相关营业内部控制机制,有用提防风险,凭证《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中国人民银行中国银行业监视治理委员会 中国证券监视治理委员会 中国保险监视治理委员会关于规范债券市场加入者债券生意营业营业的通知》、《关于进一步增强证券基金谋划机构债券生意营业羁系的通知》等相关执法法则、规范性文件及自律规则,中国证券业协会团结中国证券投资基金业协会起草了《证券基金谋划机构债券投资生意营业营业内控指引》,经中证协第六届常务理事会和中基协第二届理事会表决通过,现予宣布。

中证协联系人:边明达、周洁

联系电话:010-66575881、5958

中基协联系人:肖楚荷、沈宁

联系电话:010-66578408、8205

附件:证券基金谋划机构债券投资生意营业营业内控指引

中国证券业协会

中国证券投资基金业协会

2018年12月25日

附件原文:

证券基金谋划机构债券投资生意营业营业内控指引

第一章 总则

第一条  为规范证券基金谋划机构债券投资生意营业相关营业,建设和健全证券基金谋划机构债券投资生意营业相关营业内部控制机制,有用提防和控制风险,凭证《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中国人民银行 中国银行业监视治理委员会 中国证券监视治理委员会 中国保险监视治理委员会关于规范债券市场加入者债券生意营业营业的通知》、《关于进一步增强证券基金谋划机构债券生意营业羁系的通知》等相关执法法则、规范性文件及自律规则,制订本指引。

第二条  本指引所称证券基金谋划机构为证券公司及其子公司、基金治理公司及其子公司。上述证券基金谋划机构证券自营、资产治理、投资照料等营业加入债券投资生意营业适用于本指引。

本指引所称债券包罗但不限于国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、非金融企业债务融资工具、公司债。证券基金谋划机构开展资产支持证券、同业存单的投资生意营业营业,参照本指引执行。